北京证监局是干什么的?

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前面各位大侠都说了很多,补充几句。 这个问题的核心其实是“证监会的派出机构”这个概念。 证监会作为国务院直属正部级单位,是全国证券期货市场的主管部门,负责制定政策、进行监管。

目前,证监会下设34个部门(含中心)。除了5个综合业务部门外,其他29个都是派出机构了——分别监管各地交易所和主要证券公司等。 所以从结构上看,中国证券市场是典型的分权监管体制: 全国证券期货市场由一个部门统一管--政策制定和监督管理 各地方证券监管由各派出机构实施---执行政策、监督市场和现场调查 这种制度设计来源于《中华人民共和国证券法》(简称《证券法》)。

其中,第七条规定 “国务院证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)依法履行下列职责: (一)提出证券市场发展战略规划; (二)制定和实施证券行业发展规划; (三)制定和监督执行证券市场监管法规; (四)管理和指导证券业协会; (五)依法对证券市场实行监管。 中国证监会设于1992年10月,当时称中国人民银行证券监管办公室。 第五十八条规定:“除国务院规定设立的证券交易场所外,任何单位和个人不得设立或者以任何名义批准设立证券交易所。” 目前,按照《证券法》的规定,中国的证券市场只有两个,即 上海证券交易所 和 深圳证券交易所 。

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北京证监局是在中国证监会领导下依法设立监管省级范围内证券期货市场的一级派出机构,主要职责包括:

负责辖区监管范围内的公司(企业)上市监管。包括拟上市公司辅导监管,已上市公司重大重组的合规性审核等,对北京地域内证券期货经营机构、中介机构及上市公司财务顾问机构、会员制证券业协会和期货业协会进行监管等。

主要工作包括:证券期货投资者教育、证券期货业信息安全监管、证券期货纠纷多元化解、防范和处置非法证券期货活动、案件稽查和稽办工作、重大信息的新闻发布和报道、监管工作协调联络等。组织开展证券期货违法犯罪行为大要案查处和区域性风险防范处置。推动区域性股权市场规范发展。

按照中国证监会的统一部署和要求,组织落实证券期货市场一线监管各项工作。组织、协调地方政府相关部门、司法部门做好辖区资本市场突发事件、案件的处置预案、跟踪督办和善后处理等工作。承办中国证监会交办的其他事项。

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