证券公司是什么企业?

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首先,从企业的属性来看,证券公司属于金融企业,是经营证券业务的企业法人。 同时,根据我国法律,在现有体制下,只有经证监会批准的合格证券公司才能从事股票、基金等代客理财业务(公募基金公司除外),证券公司又是特殊的金融服务企业。

第二,从证券公司的业务来看,目前,国内证券公司主要业务分为四大块:经纪业务、投资银行、资产管理以及直投业务、合规风控等业务。 其中经纪业务主要有代理买卖证券、代理客户开户、代理客户交易以及其他相关业务;投资银行业务包括债券承销与发行、并购重组业务、上市推荐和保荐以及相关的咨询业务;资产管理主要是为客户进行资产的组合管理(含公募基金产品);而合规风控等部门主要负责对各项业务的合规性及风险管理。

第三,从市场角度来看,目前我国券商主要分为综合类(A类)、财富管理类(B类)、经纪类(C类)、融资融券类(D类)。 A类指的是综合实力强的券商,一般拥有全部的业务牌照; B类指的是以财富管理为特色的券商,这类券商的客户主要以机构客户为主; C类是指以经纪业务为主的券商 D类则是只有融资融券牌照的券商。

但无论是哪一类的券商都离不开“以客户为中心”的理念 总之,证券公司在当前的市场经济环境下,是一个具有丰富社会关系的特殊企业,需要不断的拓宽自己的业务领域,以客户需求为导向,为客户提供一站式、个性化的综合金融服务。

昝文浩昝文浩优质答主

一、证券公司是股份有限公司。这是国际上证券商主流的组织形式。我国的《公司法》规定设立股份有限公司要有50人以上为发起人,公司股本总额不少于500万元人民币,因此,要求公司内部治理结构合理,组织机构健全,其运作过程中的透明性、规范度比较高。目前大多数国内券商都实行的是股份制。如申银万国、海通证券、国泰君安、华西证券等都采取的是股份有限公司。

二、证券公司是有限责任公司。这种公司投资者人数无限制,以投资额为限承担公司经营风险并享受公司收益。目前,我国国内仍存在的一部分信托投资公司下属的证券部以及部分地方证券公司,采取的都是有限责任公司的形式。如深圳发展证券、中环证券、深圳证券营业部等。

券商在国内证券市场的交易中必须遵循“三公”原则。首先,它作为证券商,必须以公开、公平、公正为原则代理投资者从事证券买卖。其次,券商作为自营商,从事自营买卖业务时也必须严格按照价格、数量、时间优先等原则进行,其行为受到中国证监会以及证券交易所的严格监管。

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